Μετάβαση στο περιεχόμενο
Prosperus

Συμμόρφωση

Η συμμόρφωση είναι ροή εργασίας, όχι φάκελος.

Το Prosperus βάζει την ένταξη, την κατηγοριοποίηση, τις αξιολογήσεις και τις αναφορές στις ίδιες ράγες με τις συναλλαγές τις οποίες διέπουν, ώστε τα αποδεικτικά να παράγονται ως παραπροϊόν της ίδιας της δουλειάς.

  1. 01Ένταξη που κάνει τις σωστές ερωτήσεις

    Ο οδηγός καθοδηγεί φυσικά και νομικά πρόσωπα μέσα από προσωπικά και εταιρικά στοιχεία, γνώση και εμπειρία, συναλλακτική εμπειρία, οικονομικό προφίλ και προφίλ κινδύνου. Τα έγγραφα συλλέγονται στο τέλος, και ο φάκελος δεν ολοκληρώνεται μέχρι να συλλεχθούν.

    • Φυσικά και νομικά πρόσωπα
    • Κίνδυνος KYC και AML: χαμηλός, μεσαίος, υψηλός
    • Έγκριση πριν ο πελάτης γίνει ενεργός

  2. 02Κατηγοριοποίηση κατά MiFID II και AIFMD

    Ιδιώτης, επαγγελματίας ή επιλέξιμος αντισυμβαλλόμενος, με ενσωματωμένο το ερωτηματολόγιο επαγγελματία κατόπιν αιτήματος: μέγεθος χαρτοφυλακίου, συχνότητα συναλλαγών και επαγγελματική εμπειρία ρωτώνται και καταγράφονται, δεν υποτίθενται.

    • Σημάνσεις MiFID II και AIFMD ανά πελάτη
    • Έλεγχοι επαγγελματία κατόπιν αιτήματος
    • Περιοδική επανακατηγοριοποίηση

  3. 03Τεκμηρίωση ανά χώρα

    Οι απαιτήσεις ταυτοποίησης MiFIR διαφέρουν ανά εθνικότητα. Η πλατφόρμα γνωρίζει ποια αναγνωριστικά και έγγραφα χρειάζεται κάθε χώρα και ζητά ακριβώς αυτά. Οι δηλώσεις προέλευσης και σύνθεσης πλούτου συλλέγονται με ποσοστά, όπως απαιτεί η νομοθεσία.

    • Κανόνες εγγράφων MiFIR ανά χώρα
    • Προέλευση πλούτου με ποσοστά
    • Θησαυροφυλάκιο εγγράφων ανά θέμα

  4. 04Περιοδικές αξιολογήσεις που δεν ξεχνιούνται

    Κάθε πελάτης φέρει κατάσταση αξιολόγησης: εντάξει, λήγει σύντομα, εκπρόθεσμη ή απουσιάζει. Το πελατολόγιο φιλτράρεται με βάση αυτήν, και ο πύργος ελέγχου λειτουργιών αναδεικνύει τις εκπρόθεσμες κάθε πρωί.

    • Κύκλοι αξιολόγησης ανά κίνδυνο AML
    • Φίλτρα κατάστασης στο πελατολόγιο
    • Πίνακας συμμόρφωσης στον πύργο ελέγχου
Πρόπλασμα πίνακα συμμόρφωσης πελατών με κατηγοριοποίηση, κίνδυνο AML και κατάσταση περιοδικής αξιολόγησης ανά πελάτη.
Πρόπλασμα ουράς έγκρισης συναλλαγών με εκκρεμή στοιχεία και ενέργειες έγκρισης και απόρριψης.

  1. 05Αναφορές συναλλαγών

    Οι αναφορές συναλλαγών MiFIR παράγονται από οριστικοποιημένες συναλλαγές, με τους λήπτες αποφάσεων, τις οντότητες εντός της επιχείρησης και τις παραμέτρους προτύπου ρυθμισμένες μία φορά. Οι εγγραφές Athex εξάγονται στη μορφή που περιμένει το χρηματιστήριο.

    • Αναφορές MiFIR και ARM
    • Εξαγωγή Athex
    • Ρυθμίσεις ARM ανά tenant

  2. 06Διπλός έλεγχος παντού όπου έχει σημασία

    Συναλλαγές, αιτήσεις εγγραφής και εξαγοράς, επενδυτικές στρατηγικές, αλλαγές στοιχείων πελάτη και οριστικοποίηση NAV περνούν όλα από έγκριση maker-checker. Οι ουρές εγκρίσεων δείχνουν τι περιμένει και για πόσο.

    • Maker-checker σε ουσιώδεις ενέργειες
    • Ουρές εγκρίσεων με παλαιότητα
    • Αποδιδόμενες εγκρίσεις και απορρίψεις

  3. 07Ρόλοι, ομάδες και ίχνος ελέγχου

    Η πρόσβαση δίνεται ανά ρόλο και ομάδα, άμεσα, με κληρονομικότητα ή μέσω ιδιοκτησίας πελάτη. Κάθε αλλαγή αποδίδεται σε χρήστη και φέρει χρονοσήμανση. Όταν κάποιος ρωτήσει ποιος είδε τι και ποιος ενέκρινε τι, η απάντηση είναι ήδη γραμμένη.

    • Διαμορφώσιμοι ρόλοι και ομάδες
    • Άμεση, κληρονομούμενη και βάσει ιδιοκτησίας πρόσβαση
    • Αποδιδόμενο ιστορικό με χρονοσήμανση

Περάστε μαζί μας τη ροή ένταξης πελατών σας.

Φέρτε την τρέχουσα λίστα ελέγχου σας. Θα σας δείξουμε πού καταλήγει κάθε στοιχείο μέσα στην πλατφόρμα.

Ζητήστε παρουσίαση

Ή γράψτε μας στο [email protected]